- 多选题证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十八条 证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度,覆盖私募资产管理业务的产品设计、募集、研究、投资、交易、会计核算、信息披露、清算、信息技术、投资者服务等各个环节,明确岗位职责和责任追究机制,确保各项制度流程得到有效执行。

- 1 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制
- 2 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制
- 3 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制
- 4 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制
- 5 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制
- 6 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制
- 7 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
- A 、合规管理
- B 、投资者适当性
- C 、投诉处理
- D 、风险控制
- 8 【单选题】证券期货经营机构应当建立健全(),对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定,并指定高级管理人员负责实施。
- A 、关联交易管理制度
- B 、应急处理机制
- C 、异常交易监控机制
- D 、公平交易制度
- 9 【单选题】证券期货经营机构应当建立健全(),对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定,并指定高级管理人员负责实施。
- A 、关联交易管理制度
- B 、应急处理机制
- C 、异常交易监控机制
- D 、公平交易制度
- 10 【多选题】证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的()。
- A 、事前风险防范体系
- B 、事中跟踪制度
- C 、事中管控措施
- D 、事后追责机制
热门试题换一换
- 公司制交易所一般下设( )。
- 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应及时向( )提出。
- 期货交易和期权交易买卖双方权利和义务都是对称的。()
- 当标的物市场价格为500美分/蒲式耳时,具有正值的内涵价值的期权是()。
- 吴某是某期货交易所的债权人, 该交易所由于违法违规面临纠纷, 吴某于是向人民法院诉讼,下列说法正确的是()。
- 编制股票指数,采用的计算方法有( )。
- 某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债为1000万元,客户权益总额为26000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末净资本为( )。
- 期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。
- 现代意义的期货交易起源于()。
- 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
