- 客观案例题 某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形违反中国证监会管理规定的是（）。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时，独立董事于某投反对票，其他人都同意，依章程规定，通过对李平的任职
- C 、经董事会决议，任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
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参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
第十三条首席风险官不得有下列行为：（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
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- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
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