- 客观案例题张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
选项B应该是向高级管理人员或董事会报告。

- 1 【多选题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。
- A 、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告
- C 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- 2 【多选题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。
- A 、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告
- C 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- 3 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是()。
- A 、客户是上帝,应当满足客户的所有要求
- B 、在向客户提供服务时应当有区别地对待
- C 、应当严格执行领导下达的指令,即使指令可能违法违规
- D 、应当保护客户的合法权益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
- 4 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 5 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 6 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 7 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 8 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 9 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 10 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
热门试题换一换
- 在看涨期权中,如果买方要求执行期权,则买方将获得标的期货合约的空头部位,卖方将获得标的期货合约的多头部位。( )
- 期货公司交易软件供应商未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处( )的罚款。
- ARMA模型在参数估计通过验证后,即可利用模型进行预测和分析。( )
- 证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。()
- 若某债券的票面利率、剩余期限、付息频率都一定,则债券的到期收益率越低,其修正久期()。
- 某美国机械设备进口商3个月后需支付进口货款3亿日元,则该进口商()。
- 如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则交易所应在()以前将会议审议的事项通知会员。
- 期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误的,下列表述正确的有()。
- PPI和CPI的相关系数为0.975,则PPI和CPI之间存在着()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
