- 多选题 下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的有( )。
- A 、期货公司合规检查部门应当每年对营业部进行1次现场检查
- B 、合规检查应当包括对营业部信息技术系统运行情况进行检查
- C 、期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地证监局
- D 、期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报送公司住所地证监局
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参考答案【正确答案：A,B】
期货公司合规检查部门应当每年对营业部进行1次以上现场检查。期货公司应当将合规检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。期货公司应当于每年3月底前将上一年度的营业部合规检查报告报送公司住所派出机构。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查 （）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 2 【单选题】期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（）底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、1月
- B 、2月
- C 、3月
- D 、4月
- 3 【多选题】期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时，检查事项包括（）。
- A 、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B 、营业场所及设施合规情况
- C 、营业部岗位设置情况及人员资格情况
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- 4 【多选题】下列关于期货营业部合规检查的表述，正确的是（）。
- A 、 期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- B 、 期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- C 、期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- D 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- 5 【多选题】下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()。
- A 、期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- B 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- C 、期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构
- D 、期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年1月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构
- 6 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构，并留存营业部的合规检查报告，于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 7 【单选题】关于期货公司营业部的经营管理,表述错误的是（ ）。
- A 、营业部经理和工作人员须达到规定人数,满足岗位设置要求
- B 、期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
- C 、营业部不需设立信息技术管理岗位
- D 、期货公司营业部须遵循期货公司统一规定的内控制度
- 8 【多选题】下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（）。
- A 、期货公司申请设立营业部，应当向营业部所在地的证监会派出机构提交申请材料
- B 、营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的证监会派出机构提交变更申请书和拟任人的任职资格证明
- C 、营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓
- D 、营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动
- 9 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、 3
- B 、 5
- C 、 7
- D 、 10
- 10 【多选题】下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（）。
- A 、期货公司申请设立营业部，应当向营业部所在地的证监会派出机构提交申请材料
- B 、营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的证监会派出机构提交变更申请书和拟任人的任职资格证明
- C 、营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓
- D 、营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动
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