- 选择题基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。
- A 、个人
- B 、基金销售公司
- C 、投资者
- D 、基金管理公司

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券投资基金销售人员执业守则》的规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循以下原则:(1)勤勉尽职原则;(2)诚实守信原则;(3)投资者利益优先原则。

- 1 【选择题】基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。
- A 、个人
- B 、基金销售公司
- C 、投资者
- D 、基金管理公司
- 2 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 3 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 4 【选择题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
- 5 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
- 6 【选择题】基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。
- A 、商业银行
- B 、中国人民银行
- C 、原中国银监会
- D 、原中国保监会
- 7 【选择题】基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。
- A 、商业银行
- B 、中国人民银行
- C 、原中国银监会
- D 、原中国保监会
- 8 【选择题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
- 9 【选择题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
- A 、不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
- B 、不得承诺利用基金资产进行利益输送
- C 、不得挪用基金销售结算资金
- D 、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
- 10 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供( )。
- 下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。 Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 Ⅱ.犯罪主体是特殊主体 Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润 Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务
- 一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力
- 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为()。 Ⅰ.附息债券 Ⅱ.息票累积债券 Ⅲ.贴现债券 Ⅳ.金融债券
- 除了战略投资持股之外,单个合格境外机构投资者(QFII)持有一家上市公司的A股股票,持股比例不得超过该上市公司股份总数的()。
- 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
- 有限责任公司的成立时间为()。
- 资本外逃可能在()情况下发生。Ⅰ.政治形势动荡Ⅱ.经济形势恶化Ⅲ.国际收支平衡Ⅳ.实施外汇管制
- 个人投资者参与上交所期权交易,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.申请开户前20个交易日,日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元 Ⅱ.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或金融期货交易经历 Ⅲ.在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历 Ⅳ.净资产不低于人民币100万元
- 1929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
