- 组合型选择题根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（）行为。Ⅰ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅱ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金Ⅲ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：
（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（Ⅳ正确）
（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 （Ⅲ正确）
（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（Ⅰ正确）
（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。 （Ⅱ正确）
（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
（6）其他可能损害客户合法权益的行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列（）行为。Ⅰ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅱ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金Ⅲ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅳ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 3 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 4 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- 5 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- 6 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 7 【选择题】根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（）阶段对委托人进行资格审查。
- A 、向客户推荐金融产品
- B 、为客户提供产品咨询服务
- C 、接受代销金融产品的委托前
- D 、接受代销金融产品的委托后
- 8 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定，下列说法错误的有（ ）。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者推荐某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定，某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 关于开立证券交易结算资金账户,以下表述中正确的有（）。
- 在股份制改组的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和（）。
- 酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
- 以下不符合证券业从业人员资格的是（）。
- 另类子公司应当在每年结束之日起（）内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
- 证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）。
- 下列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。 Ⅰ.风险与暴露如影随形，紧密结合 Ⅱ.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态 Ⅲ.风险是一种可能性 Ⅳ.没有风险暴露就没有风险
- 保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。
- 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。
- 公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（）担任。Ⅰ.董事长Ⅱ.经理Ⅲ.监事长Ⅳ.执行董事
- 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。Ⅰ.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格Ⅱ.频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定Ⅲ.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格Ⅳ.一段时期内进行大量且连续的交易
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
eplV2