- 单选题如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。
- A 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请

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【正确答案:B】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:
(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;
(三)获取不正当利益的;
(四)向投资者隐瞒重要事项的;
(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

- 1 【判断题】对投资者了解交易情况的要求,从业人员应该根据相关资料规定的重要程度,有选择的机遇答复
- 2 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。
- A 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 3 【判断题】期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。
- A 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 6 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。
- A 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 7 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。
- A 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 8 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。
- A 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 9 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。
- A 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 10 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金,那么他受到的处罚可能是:暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。
- A 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的,撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
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- 三角形的上面直线起到支撑作用,而下面直线起到压力作用。( )
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- 首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当( )。
- 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
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