- 判断题 中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（）
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B】
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取措施有（）。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
- 2 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【判断题】中国证监会及其派出机构应当将首席风险官的培训情况和考试成绩事项也记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月
- A 、6
- B 、5
- C 、4
- D 、1
- 8 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 （ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
热门试题换一换
- 下列指标中，哪个能反映DMI构造的基本思想？（ ）
- 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。
- 对于较复杂的金融资产组合，敏感性分析具有局限性是因为( )。
- 面对侵害客户权益和期货公司合法权益的指令或授意，期货公司首席风险官应当予以拒绝。（）
- 在显著性水平α=0.05的条件下，对于该一元回归模型的回归系数显著性分析正确的是（ ）。
- 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
- β系数大于1，说明股票比市场整体波动性高，因而其市场风险高于平均市场风险。（）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
eeOmV