- 判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险（）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可提供的下列（）服务。
- A 、代理客户进行期货交易、结算、交割
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金
- 3 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。
- A 、介绍业务的范围和对接规则
- B 、违约责任
- C 、客户投诉的接待处理方式
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式
- 4 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有（）。
- A 、申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 5 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
- A 、介绍业务的范围
- B 、执行期货保证金安全存管制度的措施
- C 、介绍业务对接规则
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式
- 6 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本应不低于（）。
- A 、1亿元
- B 、5亿元
- C 、10亿元
- D 、12亿元
- 7 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件包括（）。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
- C 、该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 8 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
- A 、介绍业务的范围
- B 、执行期货保证金安全存管制度的措施
- C 、介绍业务对接规则
- D 、报酬支付及相关费用的分担方式
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》，证券公司介绍其实际控制人开户的，（）应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人
- 10 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
热门试题换一换
- 证券公司从事介绍业务，应当（ ）。
- 期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）
- 中国金融期货交易所的最高权力机构是（）。
- 3月1日，6月大豆期货合约价格为8390美分／蒲式耳，9月大豆期货合约价格为8200美分／蒲式耳。某投资者卖出1手6月大豆期货合约，同时买入1手9月大豆期货合约。到5月份，当价差为（）美分／蒲式耳时，该投资者将两合约同时平仓能够保证盈利。
- 某套利者在1月25日，买入5手3月份玉米期货合约，卖出15手5月份玉米期货合约，买入10手7月份玉米期货合约，价格分别为2500元／吨、2600元／吨、2550元／吨。2月15日，以2350元／吨、2500元／吨、2380元／吨的价格进行平仓。则该套利者的盈亏情况是( )。（玉米期货合约10吨/手）
- 进行外汇期货套期保值交易的目的是为了规避（ ）。
- 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司的清算。（）
- 固定资产投资完成额指的是固定资产使用年限一般在（）以上，而且单位价值在规定的标准限额之内。
- 根据《期货交易管理条例》境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
e2AkZ