- 选择题我国的证券法法律体系以()为核心。
- A 、《公司法》
- B 、《证券法》
- C 、《公司登记管理条例》
- D 、《保险法》

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【正确答案:B】
选项B正确:我国的证券法法律体系以《证券法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成,为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障,也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。

- 1 【多选题】根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定( )。
- A 、不得侵占、损害客户的合法权益
- B 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- C 、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- D 、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- 2 【多选题】以下属于我国证券监管体系和自律管理体系的有()。
- A 、证券投资者保护基金公司
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所
- D 、行业协会
- 3 【单选题】我国《证券法》的核心旨在()。
- A 、保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
- B 、扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
- C 、打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
- D 、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
- 4 【组合型选择题】 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。 Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书 Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书 Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录 Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。 Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书 Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书 Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录 Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】我国的公司法律体系以()为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。
- A 、《公司法》
- B 、《公司登记管理条例》
- C 、《合同法》
- D 、《证券法》
- 7 【选择题】我国的证券法法律体系以()为核心。
- A 、《公司法》
- B 、《证券法》
- C 、《公司登记管理条例》
- D 、《保险法》
- 8 【组合型选择题】 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。 Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书 Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书 Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录 Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】我国的公司法律体系以()为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。
- A 、《公司法》
- B 、《公司登记管理条例》
- C 、《合同法》
- D 、《证券法》
- 10 【选择题】我国的证券法法律体系以()为核心。
- A 、《公司法》
- B 、《证券法》
- C 、《公司登记管理条例》
- D 、《保险法》
热门试题换一换
- 根据香港联交所有关规定,境内股份有限公司在香港主板市场发行并上市的,股东人数视发行的规模和性质而定,但在任何情况下,股东人数必须至少为500人。
- 股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利。
- 下行选项说法正确的是()。
- 债券按付息方式分类,可以分为()。
- 下列关于商业银行中间业务及其表外业务关系的说法,正确有()。 Ⅰ.狭义的表外业务仅指涉及承诺和或有债务的活动,进而会使商业银行承担一定的额外风险 Ⅱ.对于商业银行而言,财务顾问业务属于代理投融资类业务 Ⅲ.商业银行中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定,风险度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能 Ⅳ.从广义角度来看,商业银行的中间业务包括了表外业务,即表外业务是商业银行中间业务的一部分
- 我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。Ⅰ.信贷资产证券化 Ⅱ.企业资产证券化Ⅲ.资产支持票据 Ⅳ.保险资产证券化
- 下列说法,正确的是( )。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅱ.管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅲ.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险Ⅳ.技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。
- CMU托管和结算的债券包括()。Ⅰ.港元债券Ⅱ.人民币债券Ⅲ.美元债券Ⅳ.其他外国债券

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