- 组合型选择题按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:
(1)最近3年从事过法律业务;
(2)最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;
(3)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。

- 1 【组合型选择题】从事证券法律业务的律师事务所应具备()。 Ⅰ.内部管理规范 Ⅱ.健全的风险控制制度 Ⅲ.执业水准高 Ⅳ.最近3年未因违法执业行为受到处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
- 8 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
- 9 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,可以为下列()出具法律意见。Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司实行股权激励计划Ⅲ.上市公司召开股东大会Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券,将其证券在境外上市交易
- 10 【组合型选择题】按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备( )。Ⅰ.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚Ⅱ.最近三年从事过法律业务Ⅲ.最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务Ⅳ.最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训
热门试题换一换
- 向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于( )。
- 我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的,以电脑记账方式记录债权,其缺陷是不能上市交易。
- 股票分割又称为拆股、拆细,是将1股股票均等的拆成若干份( )
- 根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
- 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是()。
- 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
- 可以投资证券市场的各类投资基金包括()。 Ⅰ.社保基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益基金
- 证券公司()承担全面风险管理的最终责任。
- 当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向()提出监管、处置建议。
- 基金信息披露分类中,不包括()。
- 下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在实际操作的证券账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
