- 单选题首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2

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【正确答案:A】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。 首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

- 1 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 2 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 3 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 4 【单选题】首席风险官连续( )次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 5 【多选题】期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。
- A 、首席风险官
- B 、副总经理
- C 、董事会秘书
- D 、董事长
- 6 【单选题】期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起()内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
- A 、半年
- B 、1年
- C 、2年
- D 、3年
- 7 【单选题】首席风险官连续()次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 8 【单选题】首席风险官连续()次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 9 【单选题】首席风险官连续()次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
- A 、2,2
- B 、2,3
- C 、3,3
- D 、3,2
- 10 【单选题】(),中国证监会成功加入国际证监会组织(IOSCO)《多边备忘录》。
- A 、2006年5月
- B 、2006年10月
- C 、2007年4月
- D 、2007年9月
热门试题换一换
- 期货公司首席风险官的责任包括( )。
- 我国三家商品期货交易所不以营利为目的。()
- 世界上影响范围较大、具有代表性的股票指数是( )。
- 下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是()。
- 金融机构开展金融衍生品业务时,其所持有的金融衍生品头寸可能处于未对冲状态,此时金融市场的行情变化将有可能导致衍生品头寸的价值发生变化,则金融机构面临的风险属于()。
- 甲投资者在乙期货公司开户,某日开仓买入10手铜期货,由于价格波动的原因,甲投资者账户将面临结算准备金不足的情况,甲投资者申请将10万元国债冲抵一部分保证金,以下正确的有()。
- 目前,我国上市交易的ETF衍生品有()。
- 依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。
- ( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

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