- 组合型选择题 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司(I项正确)、证券投资咨询机构(III项正确)应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

- 1 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】()承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 3 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定,自协议签订之日起()个工作日内,客户可以以书面形式通知解除协议。
- 7 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定,自签协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
- 8 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定,自协议签订之日起()个工作日内,客户可以以书面形式通知解除协议。
- 9 【组合型选择题】()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定,自签协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
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- 证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议,这是证券分析师的()原则的内涵。
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- 证券投资顾问业务签订协议应当()。I. 评估客户的风险承受能力II.为客户选择适当的投资顾问服务或产品III.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况IV.替客户进行签约
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- ( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
- 使用算法交易的终极目标是()。
- 证券公司、证券投资咨询机构通过()等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传, 应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。 Ⅰ. 电视 Ⅱ.广播 Ⅲ. 报刊 Ⅳ. 网络

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