- 选择题下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 3 【选择题】下列关于证券投资咨询人员资格管理，说法正确的有（ ）。Ⅰ.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告Ⅳ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
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- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 6 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
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- 8 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 9 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 10 【选择题】下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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