- 多选题期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时，检查事项包括（）。
- A 、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B 、营业场所及设施合规情况
- C 、营业部岗位设置情况及人员资格情况
- D 、营业部内部控制制度执行情况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货营业部管理规定（试行）》第三十一条的规定。
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查 （）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【单选题】期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（）底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
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- B 、2月
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- D 、4月
- 4 【判断题】合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上非现场检查。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【多选题】合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行检查的内容包括（）。
- A 、营业部负责人履职情况
- B 、营业部内部控制制度执行情况
- C 、营业场所及设施合规情况
- D 、信息技术系统运行情况
- 7 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构，并留存营业部的合规检查报告，于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 8 【单选题】 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 ()以上现场检查。
- A 、1次
- B 、2次
- C 、3次
- D 、4次
- 9 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、 3
- B 、 5
- C 、 7
- D 、 10
- 10 【判断题】 合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查。
- A 、正确
- B 、错误
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