保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括( ) _证券投资顾问考试题库

不定项
题干：李某系甲证券公司保荐代表人，负责乙公司首次公开发行股票并在主板上市项目。乙公司上诟，有新闻媒体报道了该上市案例。证监会在对该案进行调查时,发现李某及甲证券公司在该项目保荐过程中存在未能勤勉尽职的情形。不考虑其他因素,回答下列问题:
题目：保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括( ) 。
A 、列席发行人的股东大会、事会和监事会
B 、不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
C 、要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息
D 、对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,但不可聘请相关证券服务机构配合

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

《证券发行上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第53条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列权利:①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息;②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料;③列席发行人的股东大会、事会和监事会;④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;⑤对有关部门]关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑦中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

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