- 单选题下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。
- A 、宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
- B 、宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
- C 、6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
- D 、宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用

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【正确答案:D】
D项,说法错误。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用。
宣传推介材料违规情形监管处罚措施:
(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。
(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

- 1 【单选题】关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是( )。
- A 、基金宣传材料中推介保本基金的,应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
- B 、宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范
- C 、电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
- D 、宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
- 2 【单选题】关于基金宣传推介材料,下列说法中正确的是( )。
- A 、可以预测基金的投资业绩
- B 、可以登载单位的推荐性文字
- C 、可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
- D 、可以通过电视、广播进行公布
- 3 【单选题】下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。
- A 、宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
- B 、宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
- C 、6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
- D 、宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
- 4 【单选题】关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是( )。
- A 、基金宣传材料中推介保本基金的,应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险
- B 、宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的,应当符合该基金评价机构关于基金评价结果引用的相关规范
- C 、电影、公共网站链接等形式的宣传推介材料应当包括为时至少5秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
- D 、宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
- 5 【单选题】下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。
- A 、宣传推介材料违规时,应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
- B 、宣传推介材料违规时,应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
- C 、6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会
- D 、宣传推介材料需要向证监会报送的,自报送中国证监会之日起15日后,方可使用
- 6 【单选题】下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述,不正确的是( )。
- A 、书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
- B 、报证监局时应随附电子文档
- C 、基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
- D 、负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
- 7 【单选题】下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范,对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中,正确的是( )。
- A 、应当登载最近一个月的业绩
- B 、不允许登载业绩
- C 、应当登载从合同生效之日起计算的业绩
- D 、应当登载最近一个季度的业绩
- 8 【单选题】下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范,对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中,正确的是( )。
- A 、应当登载最近一个月的业绩
- B 、不允许登载业绩
- C 、应当登载从合同生效之日起计算的业绩
- D 、应当登载最近一个季度的业绩
- 9 【单选题】下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是( )
- A 、推介货币市场基金的,可以保证最低收益
- B 、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
- C 、推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险
- D 、登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
- 10 【单选题】下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范,对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中,正确的是( )。
- A 、应当登载最近一个月的业绩
- B 、不允许登载业绩
- C 、应当登载从合同生效之日起计算的业绩
- D 、应当登载最近一个季度的业绩
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