- 选择题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》,在尽职调查过程中,对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过(),或者 偾务人及其关联方的人池应收款本金余额合计占资产池的比例超过()的,应该视为 重要债务人。
- A 、15% ;25%
- B 、10% ;20%
- C 、 15% ;20%
- D 、10%;25%
- E 、10% ;30%

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【正确答案:C】
《证券公司及基金管理公司子公司资 产证券化业务尽职调查工作指引》规定,尽职调查 过枉中,对于单一应收款债务人的入池应收款的 本金余额占资产池比例超过丨5%,或者债务人及 其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的 比例超过20%的,应当视为$要债务人。对于龙 要债务人,应当全面调查其经营情况及财务状况, 反映其偿付能力和资信水平。

- 1 【组合型选择题】关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有()。Ⅰ.管理专项计划资产Ⅱ.分享专项计划收益Ⅲ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券 Ⅳ.办理资产支持证券发行事宜Ⅴ.按照认购协议及说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有()。Ⅰ.管理人Ⅱ.原始权益人Ⅲ.资产服务机构Ⅳ.托管人Ⅴ.信用增级机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有()。 Ⅰ.管理人 Ⅱ.原始权益人 Ⅲ.资产服务机构 Ⅳ.托管人 Ⅴ.信用增级机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有()。Ⅰ.管理专项计划资产Ⅱ.分享专项计划收益Ⅲ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券 Ⅳ.办理资产支持证券发行事宜Ⅴ.按照认购协议及说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
- 5 【组合型选择题】关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有()。Ⅰ.管理专项计划资产Ⅱ.分享专项计划收益Ⅲ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券 Ⅳ.办理资产支持证券发行事宜Ⅴ.按照认购协议及说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有()。Ⅰ.管理人Ⅱ.原始权益人Ⅲ.资产服务机构Ⅳ.托管人Ⅴ.信用增级机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有()。Ⅰ.管理专项计划资产Ⅱ.分享专项计划收益Ⅲ.依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券 Ⅳ.办理资产支持证券发行事宜Ⅴ.按照认购协议及说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有()。Ⅰ.管理人Ⅱ.原始权益人Ⅲ.资产服务机构Ⅳ.托管人Ⅴ.信用增级机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】根据《证券公司及骓金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列关于资产支持证券的说法,正确的有()。1 Ⅰ.资产支持证券应可以公开或非公开发行,非公开发行的,发行对象不得超过200人,单笔认购不得少于100万元人民币发行面值或等值份额 Ⅱ.资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报 价与服务系统,证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易所进行桂牌、转让 Ⅲ.经中国证监会认可,期货公司、证券金融公司、中国证监会负责监管的其他公司以及商 业银行、保险公司、信托公司等金融机构,均可开展资产证券化业务 Ⅳ.管理人应当在尽职调查的基础上形成尽职调查报告,尽职调查工作组全体成员应当在 尽职调查报告上签字,并加盖管理人公司公章和注明报告日期Ⅴ.专项计划变更管理人,应当充分说明理由,并向中国证监会报告,同时抄送变更前后对 管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《证券公司及避金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产专项计划终止时,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ •管理人应当按照计划说明书的约定成立清界组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配 Ⅱ.管理人应将清算结果向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 Ⅲ.原始权益人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清界报告出具审计意见Ⅳ.管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告 Ⅴ.管理人应将清算结果向中国证券业协会报告,同时抄送管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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