- 单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格

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【正确答案:A】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

- 1 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。
- A 、分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- B 、净资本等指标的计算表及相关说明
- C 、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
- D 、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
- 3 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应当履行的义务包括( )。
- A 、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
- B 、证券公司应当按照中国证监会的规定履行信息披露义务
- C 、证券公司应当将其期货账户信息报所在地国务院派出机构备案
- D 、证券公司应当按照期货交易所的规定履行信息披露义务
- 5 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、与客户签署开户协议
- C 、收取期货保证金
- D 、代办期货交割
- 6 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚( )。
- A 、未经许可擅自开展介绍业务
- B 、代客户下达交易指令
- C 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 7 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
- 8 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
- A 、中国期货业协会
- B 、中国人民银行
- C 、中国证监会
- D 、期货交易所
- 10 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可提供的下列()服务。
- A 、代理客户进行期货交易、结算、交割
- B 、协助办理开户手续
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、代期货公司、客户收付期货保证金
热门试题换一换
- 公共信息不仅包括市场信息,还包括非公开的只有个别交易者能够获知的内幕信息。
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- 在国际外汇市场上,()等采用间接标价法。
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- 属于期货公司资产管理业务操作的是()。

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