- 单选题根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。
- A 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市
- C 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- D 、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
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参考答案【正确答案：D】
(1)选项AB:属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项；
(2)选项C；属于免于以要约收购方式增持股份的事项；
(3)选项D:属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。
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- D 、证券公司在其经营范围内依法从事承销业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
- 2 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列对要约收购价款支付方式的表述中，不正确的是（）。
- A 、收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择
- B 、收购人向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择
- C 、收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择
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- 3 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列对要约收购的表述中，不正确的是（）。
- A 、以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的3%。
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- C 、发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告
- D 、出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过最后一个竞争要约的期满日
- 4 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 5 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列对要约收购的表述中，不正确的是（）。
- A 、收购人在要约收购期内，不得卖出被收购上市公司的股票
- B 、在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
- C 、收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外
- D 、在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
- 6 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列对要约收购价款支付方式的表述中，不正确的是（）。
- A 、收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择
- B 、收购人向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择
- C 、收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，必须同时提供现金方式供被收购公司的股东选择
- D 、收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于6个月
- 7 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。
- A 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市
- C 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- D 、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
- 8 【多选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。
- A 、预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%
- B 、在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
- C 、在要约收购期间，收购人不得撤销收购要约，也不得变更收购要约
- D 、要约收购的收购人，在收购期限内不得卖出被收购公司的股票
- 9 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。
- A 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- C 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- D 、证券公司在其经营范围内依法从事承销业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
- 10 【单选题】根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（ ）。
- A 、因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- B 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- C 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- D 、证券公司在其经营范围内依法从事承销业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案
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