- 多选题基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
- A 、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B 、募集期间对认购费打折
- C 、挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
- D 、以低于成本的销售费率销售基金
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金销售机构人员行为规范。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动不得有的行为包括（ ）。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、违规向他人提供基金未公开的信息
- C 、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
- D 、散布虚假信息，扰乱市场秩序
- 2 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动时，不得有下列情形：（ ）。
- A 、违规向他人提供基金未公开的信息
- B 、诋毁其他基金销售机构或销售人员
- C 、散布虚假信息，扰乱市场秩序
- D 、挪用投资者的交易资金或基金份额
- 3 【单选题】基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
- A 、中国证监会
- B 、基金托管人
- C 、基金机构投资者
- D 、基金管理公司
- 4 【多选题】基金销售机构从事销售活动，不得有（）情形。
- A 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、进行预约认购或者预约申购（包括基金定期定额投资业务）
- D 、挪用资金销售结算资金
- 5 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- B 、进行基金投资人风险承受能力调查
- C 、向投资人承诺收益
- D 、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
- 6 【单选题】基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（ ）。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
- A 、中国证监会
- B 、基金托管人
- C 、基金机构投资者
- D 、基金管理公司
- 8 【单选题】 在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。
- A 、属性
- B 、收益
- C 、风险
- D 、特点
- 9 【单选题】 （）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
- A 、基金结算专用账户
- B 、基金发行结算专用账户
- C 、基金销售专用账户
- D 、基金销售结算专用账户
- 10 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
热门试题换一换
- 基金的主会计责任方是（）。
- 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。
- 在我国开放式基金的会计核算，除了以年度为会计核算在，还包括的会计核算单元有（）。 Ⅰ.半年度 Ⅱ.季度 Ⅲ.月份 Ⅳ.日
- 区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，（ ）为区域性市场提供业务指导和服务。
- 银行间债券市场中，承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度过户的结算业务类型为（）行为。
- 投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该赎回确认日期为（ ）。
- 封闭基金披露资产净值和份额净值的频率为（）。
- 股权投资基金的（），是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
bGxM7