- 判断题为规范上市公司国有股东行为,保障国有资源优化配置顺利实施,保护各类投资者合法权益,促进我国资本市场稳定健康发展,国务院国资委于2011年10月28日制定发布了《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
为规范上市公司国有股东行为,保障国有资源优化配置顺利实施,保护各类投资者合法权益,促进我国资本市场稳定健康发展,国务院国资委于2011年10月28日制定发布了《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》。

- 1 【多选题】为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法利益,发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责( )。
- A 、首次公开发行股票并上市
- B 、上市公司发行新股
- C 、上市公司发行可转换债券
- D 、中国证监会认定的其他情形
- 2 【判断题】拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工,并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为,根据《公司债券发行试点办法》,中国证监会制定了( )。
- A 、《上市公司股东发行可转换公司债券试行规定》
- B 、《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
- C 、《上市公司股东发行可转换公司债券规定》
- D 、《上市公司股东发行可交换公司债券规定》
- 4 【判断题】上市公司配股时,控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】 持有上市公司股份的股东,经保荐机构保荐,可以向()申请发行可交换公司债券。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、上市公司
- 6 【组合型选择题】 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。 I.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 II.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 III.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 IV.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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