- 多选题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
- A 、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
- B 、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
- C 、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- D 、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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【正确答案:A,B,C】
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括:(1)违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

- 1 【组合型选择题】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
- A 、违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息
- B 、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
- C 、在基金销售过程中误导客户
- D 、挪用基金投资者的交易资金和基金份额
- 3 【组合型选择题】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。 I.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 II.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 III.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- A 、I 、II、 III
- B 、I、 II、 IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、II、 III、 IV
- 4 【选择题】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 5 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库,根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国基金业协会
- D 、中国登记注册机构
- 7 【选择题】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 8 【组合型选择题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。
- A 、10年
- B 、5年
- C 、15年
- D 、20年
- 10 【选择题】()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库,根据私募基金管理人的信用状况,实施差异化监管。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国基金业协会
- D 、中国登记注册机构
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