- 单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
- A 、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B 、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- C 、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D 、直接参与实施整改措施

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【正确答案:D】
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人(选项A正当),提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实(选项B正当、选项C不正当);基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告(选项C正当)。

- 1 【判断题】基金管理公司督察长发行基金及公司运作中存在问题时,应当直接向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,向公司总经理和相关业务负责人提出处理意见和整改建议后,总经理对存在的问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】基金管理公司督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当直接向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为,不必告知总经理和其他有关高级管理人员,应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 6 【单选题】 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- A 、合法性原则
- B 、完整性原则
- C 、及时性原则
- D 、独立性原则
- 7 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
- A 、应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
- B 、应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
- C 、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
- D 、直接参与实施整改措施
- 8 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 9 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
- 10 【单选题】督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司( )和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
- A 、董事长
- B 、董事会
- C 、股东会
- D 、总经理
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