- 选择题下面的行为不被禁止的是()。
- A 、将自营业务与代理业务混合操作
- B 、将自营账户借给他人使用
- C 、证券公司使用自有资金从事自营业务
- D 、委托其他证券公司代为买卖证券

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【正确答案:C】
选项C正确:证券自营业务的禁止性行为包括:
(1)内幕交易;
(2)内幕操纵 ;
(3)其他禁止行为。
其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。

- 1 【多选题】下面的行为被禁止的有( )。
- A 、假借他人名义进行自营业务
- B 、违反规定委托他人代为买卖证券
- C 、将自营业务与代理业务混合操作
- D 、将自营账户借给他人使用
- 2 【选择题】下列关于经纪业务禁止行为的说法中,错误的是()。
- A 、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- B 、可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
- C 、不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
- D 、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- 3 【组合型选择题】下列()是基金信息披露的禁止的行为。Ⅰ.对基金的证券投资业绩进行预测 Ⅱ.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构Ⅲ.承诺收益或者承担损失 Ⅳ.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】私募基金的募集禁止行为包括()。Ⅰ.不得向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.不得向投资者承诺最低收益Ⅲ.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介Ⅳ.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】私募基金的募集禁止行为包括()。Ⅰ.不得向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.不得向投资者承诺最低收益Ⅲ.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介Ⅳ.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列()是基金信息披露的禁止的行为。I.对基金的证券投资业绩进行预测 II. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构III.承诺收益或者承担损失 IV. 进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 7 【组合型选择题】私募基金的募集禁止行为包括()。Ⅰ.不得向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.不得向投资者承诺最低收益Ⅲ.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介Ⅳ.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列()是基金信息披露的禁止的行为。I.对基金的证券投资业绩进行预测 II. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构III.承诺收益或者承担损失 IV. 进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【组合型选择题】下列()是基金信息披露的禁止的行为。Ⅰ.对基金的证券投资业绩进行预测 Ⅱ.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构Ⅲ.承诺收益或者承担损失 Ⅳ.进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】私募基金的募集禁止行为包括()。Ⅰ.不得向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.不得向投资者承诺最低收益Ⅲ.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介Ⅳ.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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