- 选择题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。

- 1 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
- A 、交易账户
- B 、证券账户
- C 、私募账户
- D 、资金账户
- 2 【选择题】在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【多选题】《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )的基本约定。
- A 、权利和义务
- B 、业务规则
- C 、责任
- D 、操作流程
- 4 【单选题】对证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托( )根据成交记录按照业务规则代为办理。
- A 、证券交易所
- B 、中国结算公司
- C 、中国人民银行
- D 、证监会
- 5 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 6 【选择题】在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 8 【选择题】证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
- A 、账户信息表
- B 、身份确认书
- C 、业务合同书
- D 、风险揭示书
- 9 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 10 【选择题】证券公司在证券交易中,接受客户委托,按照客户要求代理买卖证券属于()业务。
- A 、资产管理
- B 、证券自营
- C 、证券经纪
- D 、证券结算
热门试题换一换
- 上海证券交易所关规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月前5个工作日内,向上海证券交易所提供( )。
- 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。
- 优先股票的特征为()。 Ⅰ.股息分配优先 Ⅱ.剩余资产分配优先 Ⅲ.股息率固定 Ⅳ.一般无表决权
- 债券的票面要素中不包括()。
- 证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
- 下列有关《公司法》的说法,错误的是()。
- 证券登记结算机构的职能不包括()。
- 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取
- 有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
