- 多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C】
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

- 1 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、 责令整改,给予警告
- B 、 没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- D 、 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- 2 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令整改,给予警告
- B 、没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- C 、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款
- D 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- 3 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 4 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 5 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 6 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 7 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 8 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 9 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
- 10 【多选题】期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、关闭该营业部
热门试题换一换
- 具有期货投资咨询业务资格的期货公司,为客户提供期货交易软件并收取交易咨询费用时,没有揭示该软件自动止损功能可能导致客户亏损。若客户因为此类亏损投诉期货公司,期货公司可以免责()。
- 消除多重共线性影响的方法有( )。
- 根据涨跌幅限制制度,以下为无效报价的是( )。
- 下列()是大连商品交易所上市的期货品种。
- 期货公司变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
- 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括()。
- 期货交易所的职能包括()。
- 期货公司为客户申请的交易编码,下一交易日允许客户使用。()
- 吴某为期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作,不久,吴某发现其账户亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失,按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
