- 组合型选择题关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%(Ⅳ错误)。以有限售条件股份作为标的证券的质押率原则上低于同等条件下无限售条件股份的质押率。证券交易所可以根据市场情况,对质押率上限进行调整,并向市场公布。

- 1 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- 4 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- 5 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上市公司股东大会通过新股发行议案之日起( )内,上市公司应当公布股东大会决议。
- 我国银行间债券市场的主要职能是( )。
- 中证沪深300指数计算采用派许加权方法,按照样本股的调整股本为权数加权计算。
- 单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
- 根据中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则,投资者的一码通账户与子账户建立关系的前提是()项目证券账户信息相同,且经证券公司确认属同一投资者。 Ⅰ.投资者姓名或名称 Ⅱ.有效身份证明文件及号码 Ⅲ.联系电话 Ⅳ.联系地址
- 根据《证券起头投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息()。I.自然人的姓名II.收入来源和数额III.诚信记录IV.风险偏好及可承受的损失
- 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是()。 Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格 Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值 Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
- 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作()。Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ.督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见Ⅳ.持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
- 标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
