- 单选题下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D符合题意:我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。
如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为。
销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:
(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。
(2)成为中国证券投资基金业协会会员。
(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。
目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

- 1 【单选题】下列关于股权投资基金募集主体、方式、对象、各方责任说法不正确的是()。
- A 、募集方式包括基金管理人自行募集、委托基金销售机构募集。
- B 、股权投资基金应该向不特定的合格投资者募集。
- C 、募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
- D 、募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会就可以委托从事股权投资基金募集活动
- 3 【单选题】关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。
- A 、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
- B 、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
- 4 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
- A 、合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议,汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1%管理费
- B 、合格投资者向亲友借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- C 、合格投资者向小额贷款公司借款获得资金,为自己购买股权投资基金
- D 、合格投资者向银行贷款获得资金,为自己购买股权投资基金
- 5 【单选题】下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中,错误的是()。
- A 、在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金投资者人数符合法律规定
- B 、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
- C 、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
- D 、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
- 6 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构资质的说法中,正确的是()。
- A 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从 事股权投资基金募集活动
- B 、股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。
- A 、基金的推介属于募集行为
- B 、基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
- C 、基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为
- D 、基金份额(权益)的发售属于募集行为
- 8 【单选题】关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。
- A 、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
- B 、募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
- C 、基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
- D 、只能由基金管理人向投资者募集资金
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- A 、独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
- B 、 股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
- C 、商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
- D 、证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
热门试题换一换
- 基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费。
- 下列属于基金运作过程中涉及的费用的是( )。
- 下列关于基金募集申请注册的表述,不正确的是( )。
- 以下关于折现现金流法说法正确的有( )。 I.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。 II.典型的折现现金流估值法会预测企业未来十年的现金流,之后的全部现金流则用终值代替。 III.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。 IV.将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和。
- 基金利润中,其他收入不包括( )。
- 下列关于股权投资基金管理人业务外包的说法中,错误的是()。
- 基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的()。
- 境内机构投资者进行境外证券投资时,可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
