- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
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- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
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- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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热门试题换一换
- 以下属于DDM的应用法则有（）。 I.NPQ法 II.二叉树法 III.IRR法 IV.NPV法
- 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。 I．证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 II．证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取 III．证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 IV．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
- 以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.原来的控股股东甲把股权协议转让给乙，乙成为控股股东，持股比例为28%。乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60%的股权，由于产业整合将其中40%无偿划拨给央企，可以不发出要约收购 Ⅲ.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业，两个国资企业分属不同省份国资委控制，无需履行要约收购 Ⅳ.因上市公司减资导致某股东的股权比例由不足30%变成31%，无需履行要约收购 Ⅴ.持股30%以上的企业在同一控制下企业之间的转让无需履行要约收购
- （）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- 损失厌恶反映了人们的风险偏好并不是一致的，当渉及的是（）时，人们表现为风险厌恶；当涉及的是（）时，人们则表现为风险寻求。
- 关于技术分析中的波浪理论，正确的表述是（）。
- 印花税的税率采用（）形式。Ⅰ.累进税率Ⅱ.定额税率Ⅲ.比例税率Ⅳ.特别税率
- 某垄断者的短期成本函数为，成本用美元计算，Q为每月产量，为使利润最大化，每月生产40吨，由此赚得的利润为1000美元，则下列结论正确的有（）。Ⅰ.短期均衡时，边际收益为140Ⅱ.短期均衡时，销售价格为160Ⅲ.若固定成本为3000，价格为90美元，可以继续生产Ⅳ.若固定成本为3000，价格为50美元，可以继续生产
- 甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（）。Ⅰ.甲的员工李某弟弟Ⅱ.持有甲30%股份的某人Ⅲ.为甲提供融资安排的某信托公司Ⅳ.与甲一起联营公司的乙公司
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