- 选择题证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向()提交有关材料,申请出具监管意见书。
- A 、国资委
- B 、中国证监会
- C 、中国银监会
- D 、财政部

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。

- 1 【判断题】首次公开发行上市的股票首个交易日不实行价格涨跌限制。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券发行上市后,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换债券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
- A 、一、两
- B 、两、一
- C 、一、一
- D 、两、两
- 3 【判断题】与首次公开发行股票一样,在上市公司新股发行过程中,保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。
- A 、公司近三年财务报告
- B 、风险控制指标监管报告
- C 、净资本计算表
- D 、主要股东最近一年的财务报告
- 5 【多选题】 在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件( )。
- A 、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司
- B 、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元,且持续增长
- C 、最近1期末净资产不少于5000万元,且不存在未弥补亏损
- D 、发行后股本总额不少于3000万元
- 6 【单选题】我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发,采用的方式是()。
- A 、对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
- B 、询价方式
- C 、对机构投资者上网发行的方式
- D 、对公众投资者配售相结合的方式
- 7 【选择题】公司首次公开发行股票并上市的过程中,下列不属于上市前应当披露的文件的是()。
- A 、上市公告书
- B 、公司章程
- C 、上市保荐书
- D 、公司员工名册
- 8 【选择题】公司首次公开发行股票并上市的过程中,下列不属于上市前应当披露的文件的是()。
- A 、上市公告书
- B 、公司章程
- C 、上市保荐书
- D 、公司员工名册
- 9 【选择题】公司首次公开发行股票并上市的过程中,下列不属于上市前应当披露的文件的是()。
- 10 【选择题】公司首次公开发行股票并上市的过程中,下列不属于上市前应当披露的文件的是()。
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- 在我国,证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
- 以协议收购方式进行上市公司收购的,收购人收购或者通过协议其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
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- 金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。
- 证券公司投资银行业务专职内部控制人员数量不低于投资银行人员总量的()。
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