- 组合型选择题经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。Ⅰ.流动性Ⅱ.到期时限Ⅲ.杠杆情况Ⅳ.结构复杂性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

- 1 【组合型选择题】经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。I.流动性II.到期时限III.杠杆情况IV.结构复杂性
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【组合型选择题】经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动()。I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务III.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()。I.可能直接导致本金亏损的事项II.可能直接导致超过原始本金损失的事项III.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项IV.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动()。I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务III.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。I.流动性II.到期时限III.杠杆情况IV.结构复杂性
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项Ⅳ.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动()。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅲ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅳ.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。I.流动性II.到期时限III.杠杆情况IV.结构复杂性
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动()。I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务III.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。Ⅰ.流动性Ⅱ.到期时限Ⅲ.杠杆情况Ⅳ.结构复杂性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 通常在路演结束后,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。
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