- 多选题中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。
- A 、项目的立项决策程序、操作流程、作业标准和风险防范措施
- B 、有无专门为承销业务提供咨询的研究部门
- C 、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- D 、与发行人的关联关系是否充分披露
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
对证券公司承销业务的现场检查包括机构制度与人员的检查、业务的检查两大部分。题中所述内容均包含其中。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、客户选择
- B 、合同签订
- C 、授信额度的确定
- D 、担保物的收取和管理
- 2 【选择题】中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。
- A 、信息披露制度
- B 、证券公司向监管机构的报告制度
- C 、检查制度
- D 、建立内部稽核制度
- 3 【判断题】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对（）。
- A 、通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查
- B 、对董事会报告进行检查
- C 、对财务报表附注的检查
- D 、机构、制度与人员的检查
- 5 【多选题】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（）。
- A 、机构、制度与人员的检查
- B 、证券公司的年度报告
- C 、董事会报告
- D 、财务报表附注
- 6 【多选题】经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核（）。
- A 、增加或者减少证券经纪，证券承销业务
- B 、变更注册资本（包括上市证券公司）
- C 、设立分支机构
- D 、变更持有5%以上股权的股东（包括上市证券公司）
- 7 【选择题】我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A 、国务院
- B 、财政部
- C 、商务部
- D 、发展改革委员会
- 8 【组合型选择题】中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- 从事证券业务的专业人员包括（）。 I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 III.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
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