- 单选题取得台湾理财顾问证书，至少应经过（）次考试过程。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
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参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意。取得台湾理财顾问证书，至少应经过2次考试过程。
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- A 、提供投资原则和投资理念建议
- B 、提供投资策略建议
- C 、提供投资组合建议
- D 、提供投资计划建议
- E 、提供具体投资建议
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- A 、提供投资原则和投资理念建议
- B 、提供投资策略建议
- C 、提供投资组合建议
- D 、提供投资计划建议
- E 、提供具体投资建议
- 3 【单选题】取得台湾理财顾问证书，至少应经过（）次考试过程。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 4 【多选题】理财顾问在理财产品销售中提供的顾问服务的主要内容为（）。
- A 、商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户的财务状况、投资经验、投资目的，以及对相关风险的认知和承受能力
- B 、对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品
- C 、个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
- D 、对于投资金额较大的投资者，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核
- E 、商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应在营业网点当面进行
- 5 【多选题】理财顾问在理财产品销售中提供的顾问服务的主要内容为（）。
- A 、商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户的财务状况、投资经验、投资目的，以及对相关风险的认知和承受能力
- B 、对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品
- C 、个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
- D 、对于投资金额较大的投资者，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核
- E 、商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应在营业网点当面进行
- 6 【单选题】与理财顾问服务相比，综合理财服务更加突出（ ）。
- A 、综合化服务
- B 、规划性服务
- C 、个性化服务
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- A 、1
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- 8 【判断题】与理财顾问服务相比，综合理财服务更加突出个性化服务。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】与理财顾问服务相比，综合理财服务更加突出（ ）。
- A 、综合化服务
- B 、规划性服务
- C 、个性化服务
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- 10 【多选题】与理财顾问服务相比，综合理财服务的特点有（）。
- A 、综合理财服务是商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合的专业化服务
- B 、综合理财服务活动是客户授权银行代表客户按合同约定的投资方式和方向，进行投资和资产管理
- C 、综合理财服务所产生的投资收益和风险由客户自行承担
- D 、综合理财服务更强调个性化的服务
- E 、按照服务的对象不同，综合理财业务可以进一步划分为私人银行业务和理财计划两个类别
