下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）_证券从业资格考试题库

多选题下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
A 、《证券公司监督管理条例》
B 、《公司债券承销业务规范》
C 、《证券公司证券自营业务指引》
D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A,C,D】

证券公司证券自营业务涉及《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。

您可能感兴趣的试题

- 1 【组合型选择题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I.《证券公司监督管理条例》11.《公司债券承销业务规范》1I.《证券公司证券自营业务指引》IV.《上海证券交易所债券交易实施细则》
- A 、134
- B 、12
- C 、234
- D 、34
答案解析
- 2 【组合型选择题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《公司债券承销业务规范》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《上海证券交易所债券交易实施细则》
- A 、
  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、
  Ⅰ、Ⅱ
- C 、
  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
  Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 3 【多选题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《公司债券承销业务规范》
- C 、《证券公司证券自营业务指引》
- D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》
答案解析
- 4 【多选题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《公司债券承销业务规范》
- C 、《证券公司证券自营业务指引》
- D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》
答案解析
- 5 【多选题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《公司债券承销业务规范》
- C 、《证券公司证券自营业务指引》
- D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》
答案解析
- 6 【多选题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《公司债券承销业务规范》
- C 、《证券公司证券自营业务指引》
- D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》
答案解析
- 7 【多选题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《公司债券承销业务规范》
- C 、《证券公司证券自营业务指引》
- D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》
答案解析
- 8 【多选题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《公司债券承销业务规范》
- C 、《证券公司证券自营业务指引》
- D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》
答案解析
- 9 【多选题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《公司债券承销业务规范》
- C 、《证券公司证券自营业务指引》
- D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》
答案解析
- 10 【多选题】下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《公司债券承销业务规范》
- C 、《证券公司证券自营业务指引》
- D 、《上海证券交易所债券交易实施细则》
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功