- 选择题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款

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【正确答案:A】
选项A符合题意:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百九十二条 违反本法第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

- 1 【单选题】证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
- A 、20
- B 、16
- C 、36
- D 、40
- 2 【判断题】证券公司不得承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的股票。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 I .责令停止承销或者代理买卖 II .没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、II、 IV
- B 、I 、II 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III
- 4 【组合型选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。 I. 责令停止承销或者代理买卖 II. 没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、III
- D 、II 、IV
- 5 【选择题】证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与()承担连带赔偿责任。
- A 、发行人
- B 、发行人的实际控制人
- C 、发行人的法定代表人
- D 、发行人的控股股东
- 6 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 7 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
- 8 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 9 【选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下
- 10 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
热门试题换一换
- 并购重组委员会委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的并购重组当事人及其他相关单位或者个人。
- 设立证券公司,应当具备的条件中不包括()。
- 符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII),从事境外证券投资。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.基金公司Ⅳ.证券公司
- 下列关于风险管理的说法正确的是()。Ⅰ.事前管理决定了风险管理是一种积极管理Ⅱ.现代风险管理是一种全面的风险管理,以企业的鼓动价值和社会价值增长为总体目标Ⅲ.风险管理的目标是创造价值Ⅳ.风险管理在于减少损失,降低风险
- 下列选项中,不属于货币市场的是()。
- 被依法采取责令停业整顿的证券公司,定为()类公司。
- 我国证券分析师自律性组织的任务不包括()。
- ()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
- 根据证券价格对信息的反应程度,可以将证券市场分为()。Ⅰ.强式有效市场 Ⅱ.中式有效市场 Ⅲ.半强式有效市场 Ⅳ.弱式有效市场

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