- 多选题关于反洗钱法的主要内容不正确的是（ ）。
- A 、金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
- B 、临时冻结资金不得超过72小时
- C 、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
- D 、国务院证券监管部门有权进行反洗钱调查
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,D】
考察反洗钱法主要内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列哪些是反洗钱法的主要内容（ ）。
- A 、反洗钱义务的主体范围
- B 、临时冻结资金不得超过48小时
- C 、明确了大额交易和可疑交易报告制度
- D 、在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于三人
- E 、金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
- 2 【单选题】反洗钱法于（ ）起施行。
- A 、2007年10月1日
- B 、2006年10月31日
- C 、2008年1月1日
- D 、2007年1月1日
- 3 【选择题】根据《反洗钱法》，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是（）。
- A 、贪污贿赂犯罪
- B 、故意伤害罪
- C 、走私犯罪
- D 、金融诈骗罪
- 4 【选择题】根据《反洗钱法》，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是（）。
- A 、贪污贿赂犯罪
- B 、故意伤害罪
- C 、走私犯罪
- D 、金融诈骗罪
- 5 【组合型选择题】根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（ ）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- 6 【组合型选择题】根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（ ）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- 7 【选择题】根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有（ ）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪IV.贪污贿赂犯罪
- 8 【组合型选择题】根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱上游犯罪的有（）。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- 盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过(),临时停牌时间为（）。
- 下列关于减少并规范关联交易的具体要求说法中正确的是（ ）。
- 指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。
- 下列各项不属于证券交易所职能的是（）。
- 下列有关公司的表述中，正确的是（）。
- 我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。Ⅰ.投资者利益优先Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性Ⅳ.有效性
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。Ⅰ.向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定Ⅱ.在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险Ⅲ.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见Ⅳ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
- 根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。
- 欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZpdRg