- 单选题客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。
- A 、证券买卖交易单
- B 、证券买卖委托单
- C 、资金卡填写委托单
- D 、资金卡填写撤销申请

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【正确答案:B】
客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的证券买卖委托单。

- 1 【多选题】证券委托买卖中的非柜台委托包括()。
- A 、人工电话委托
- B 、传真委托
- C 、自助和电话自动委托
- D 、网上委托
- 2 【单选题】客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的( )。
- A 、电话
- B 、委托单
- C 、证券账户
- D 、资金账户
- 3 【多选题】证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供( )等。
- A 、身份证
- B 、工资证明单
- C 、资金卡
- D 、税收上交报告
- 4 【判断题】委托柜台在接受客户委托时,必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证,并与本人核对一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。
- A 、身份证
- B 、工资证明单
- C 、资金卡
- D 、税收上交报告
- 6 【判断题】客户通过自助终端委托买卖证券时,不需要公开申报竞价。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
- A 、经纪业务
- B 、证券承销与保荐业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 8 【单选题】证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。
- A 、经纪业务
- B 、自营业务
- C 、承销业务
- D 、资产管理业务
- 9 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 10 【选择题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- A 、3万元以上30万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
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