- 单选题期货公司接受客户委托进行期货交易时,下列做法恰当的是( )。
- A 、事先向客户出示风险说明书
- B 、客户存人资金后,期货公司即按照客户风险分散化原则自行决定期货投资组合
- C 、约定与客户分担风险的比例
- D 、约定与客户分享收益的比例

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【正确答案:A】
《期货交易管理条例》第六十七条。期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证: (一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的; (二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的; (三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的; (四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的; (五)向客户提供虚假成交回报的; (六)未将客户交易指令下达到期货交易所的; (七)挪用客户保证金的; (八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的; (九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

- 1 【单选题】期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
- A 、营业执照
- B 、公司章程
- C 、交易合同
- D 、风险说明书
- 2 【多选题】期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()。
- A 、以客户的名义进行期货交易
- B 、以自己的名义为客户进行期货交易
- C 、交易结果由自己承担
- D 、交易结果由客户承担
- 3 【客观案例题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。
- A 、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B 、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、以上都不是
- 4 【客观案例题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。
- A 、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B 、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、以上都不是
- 5 【客观案例题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。
- A 、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B 、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、以上都不是
- 6 【客观案例题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。
- A 、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B 、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、以上都不是
- 7 【客观案例题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。
- A 、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B 、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、以上都不是
- 8 【单选题】期货公司接受客户委托进行期货交易时,下列做法恰当的是( )。
- A 、事先向客户出示风险说明书
- B 、客户存入资金后,期货公司即按照客户风险分散化原则自行决定期货投资组合
- C 、约定与客户分担风险的比例
- D 、约定与客户分享收益的比例
- 9 【客观案例题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。
- A 、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B 、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、以上都不是
- 10 【客观案例题】某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中,该期货公司违反的规定是()。
- A 、隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B 、使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、以上都不是
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