- 组合型选择题下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息Ⅱ.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格Ⅲ.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系Ⅳ.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条至三十二条对证券公司开展中间介绍业务的监管措施进行了说明:
(1)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查;(Ⅳ正确)
(2)证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息;(Ⅰ正确)
(3)证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格;(Ⅱ正确)
(4)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户舍法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系;
(5)证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 (Ⅲ正确)

- 1 【单选题】证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
- A 、申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、具有满足业务需要的技术系统
- C 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度
- D 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- 2 【选择题】下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
- A 、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
- B 、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- 3 【选择题】下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
- A 、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
- B 、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- 4 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【组合型选择题】下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息Ⅱ.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格Ⅲ.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系Ⅳ.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息Ⅱ.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格Ⅲ.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系Ⅳ.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息Ⅱ.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格Ⅲ.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系Ⅳ.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
- 10 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
热门试题换一换
- 在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,撤单可由()直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。
- 可转换公司债券每张面值( )元。
- 套期保值的基本类型有( )。
- 根据我国《公司法》的规定,下列关于有限责任公司股东出资的说法中,正确的有()。 Ⅰ.股东以非货币财产出资的,应当依法办理其财产权的转移手续 Ⅱ.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额 Ⅲ.公司股东出资的非货币财产实际价额显著低于章程所定价额的,公司设立时的其他股东承担连带责任 Ⅳ.股东不按照规定足额缴纳出资的,应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任
- 债券远期交易共有()个品种。
- 下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。Ⅰ.风险损失是指特定的引发损失的事件Ⅱ.风险损失是风险事件给企业经营目标造成的影响Ⅲ.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件Ⅳ.风险损失通常用金额表示,但也有一些风险损失比较难以计量
- 《公司法》不适用的公司包括()。I.无限责任制公司II.两合公司III.合伙企业IV.股份有限公司
- 间接融资通过金融机构进行。在多数情况下,这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介,而是一方面面对资金供应者群体,另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的()特点。
- 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。
- 下列说法错误的是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
