- 单选题基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关

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【正确答案:A】
选项A正确:《证券投资基金法》第四十条规定:基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。

- 1 【多选题】基金托管人应当具备的条件有( )。
- A 、总资产和资本充足率符合有关规定
- B 、设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- C 、有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算、交割系统,有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
- D 、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 2 【单选题】我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
- A 、实力雄厚的证券公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、基金公司
- 3 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 4 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 5 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 6 【单选题】我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
- A 、实力雄厚的证券公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、基金公司
- 7 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 8 【单选题】我国《基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
- A 、实力雄厚的证券公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、基金公司
- 9 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
- 10 【单选题】基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()。
- A 、责令改正
- B 、予以警告
- C 、罚款
- D 、报司法机关
热门试题换一换
- 封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内不固定,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,基金份额持有人可以申请赎回的一种基金运作方式。
- ETF申购赎回中的现金替代分为()几种类型。
- 狭义创业投资基金,是指投资于处于各个创业阶段的( )的股权投资基金。
- ()是基金管理公司通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人(即具有资格的银行)托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。
- 为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括()。
- 属于资产负债表的资产项的是()。

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