- 单选题根据《银行业从业人员职业操守》中对于“内幕信息”的规定,银行业从业人员不得( )。
- A 、与本行专家讨论股票走势
- B 、基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
- C 、利用本行电脑操作股票买卖
- D 、在本行上网查看股票信息

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【正确答案:B】
《银行业从业人员职业操守》关于“内幕交易”的规定要求银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。内幕信息是指为内幕人员所知悉的,尚未公开并可能影响金融交易达成、金融交易价格的重大信息,如银行或公司的经营方针和经营范围的重大变化、重大投资行为、面临的重大诉讼以及重大的购置财产的决定等信息。

- 1 【单选题】根据《银行业从业人员职业操守》的规定,银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求,应当( )。
- A 、耐心说明情况,取得理解和谅解
- B 、直接拒绝
- C 、全力满足
- D 、向上级汇报,由上级设法解决
- 2 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》,银行业从业人员在与客户的接触中,做法不当的有( )。
- A 、邀请客户在员工餐厅吃工作餐
- B 、客户是上帝,应当满足客户的一切要求
- C 、每天都有与客户的娱乐活动
- D 、在过年时向客户寄送贺年卡并打电话问候
- E 、赠送客户当地商场消费卡
- 3 【单选题】根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求,银行个人理财业务人员不得( )。
- A 、与本行专家讨论股票走势
- B 、利用本行电脑操作股票买卖
- C 、利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票
- D 、在本行上网查看股票信息
- 4 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求,银行业从业人员应当了解客户的( )。
- A 、资产持有状况
- B 、风险承受能力
- C 、资金调拨用途
- D 、账户是否会被第三方控制使用
- E 、专业知识结构
- 5 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》的规定,下列关于银行从业人员在与客户接触时的做法,正确的有( )。
- A 、邀请客户在员工餐厅吃工作餐
- B 、客户是上帝,应当满足客户的一切要求
- C 、一有机会就邀请客户进行娱乐活动
- D 、在过年时向客户寄送贺年卡并打电话问候
- E 、赠送客户当地一家有名的商场消费卡
- 6 【单选题】根据《银行业从业人员职业操守》的规定,银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求,应当( )。
- A 、耐心说明情况,取得理解和谅解
- B 、直接拒绝
- C 、全力满足
- D 、向上一级汇报,由上一级设法解决
- 7 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”条款的要求,银行业从业人员( )。
- A 、不得为客户开立匿名账户
- B 、不得为客户开立假名账户
- C 、不得为身份不明的客户提供服务
- D 、应当要求客户出示真实有效的身份证件
- E 、应当了解客户账户是否被第三方控制
- 8 【单选题】根据《银行业从业人员职业操守》的规定,银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求,应当( )。
- A 、耐心说明情况,取得理解和谅解
- B 、直接拒绝
- C 、全力满足
- D 、向上一级汇报,由上一级设法解决
- 9 【多选题】根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”条款的要求,银行业从业人员( )。
- A 、不得为客户开立匿名账户
- B 、不得为客户开立假名账户
- C 、不得为身份不明的客户提供服务
- D 、应当要求客户出示真实有效的身份证件
- E 、应当了解客户账户是否被第三方控制
- 10 【多选题】根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为私人银行客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括()。
- A 、客户账户开立的情况
- B 、资金调拨的用途
- C 、账户是否被第三方控制使用
- D 、客户的财务状况
- E 、客户的风险承受能力
热门试题换一换
- 银行业从业人员的下列行为中,不符合“熟知业务”的有关规定的是( )。
- 下列选项中,( )不是银行业从业人员与同事相处中应遵守的准则。
- 综合理财服务中,客户和商业银行之间是()关系。
- 商业银行总行应当按照《商业银行法》和银行章程的规定向分行拔付营运资金,拔付给分支机构的营运资金额的总和,不得超过商业银行总行资本金总额的( )。
- 董事会和监事会应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险,即“了解你的组织构架”。
- 在()时,不可以同时申请公积金个人住房贷款。
- 下列质押品中,不能用其市场价格作为公允价值的是( )。
- ()是指投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司,向深圳证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖深股通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。
- 银监会负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作,其法定监管目标为()。
- 下列关于国家助学贷款风险防范与补偿机制的说法,正确的是( )。

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