- 选择题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》(试行),下列说法错误的是()。
- A 、战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的股票。借出期限届满后,证券金融公司应当将借入的股票返还给战略投资者
- B 、创业板首次公开发行股票的定价方式、投资者报价要求、最高报价剔除比例、发行价格确定、网下初始配售比例、网下优先配售比例、网上网下回拨机制、网下分类配售安排、网下配售锁定安排、战略配售、超额配售选择权等事项,应当同时遵守交易所相关规定
- C 、发行人可以将招股说明书以及有关附件刊登于其他网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在交易所网站、符合中国证监会规定条件的网站的披露时间
- D 、中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在三个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作
- E 、中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制,持续关注交易所审核情况和发行承销过程监管情况

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【正确答案:D】
选项D说法错误:根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》(试行)第五十四条 中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在五个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作。

- 1 【选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,须就发行人的()出具专项意见。
- A 、财务状况
- B 、创新性
- C 、成长性
- D 、诚信状况
- E 、健康状况
- 2 【选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定,发行人应当在招股说明书显要位置作出的提示不包括()。
- A 、本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险
- B 、创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
- C 、财务顾问及保荐人应充分估计发行公司所在行业内的风险情形
- D 、投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定
- E 、投资者面临较大的市场风险
- 3 【选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,须就发行人的()出具专项意见。
- A 、财务状况
- B 、创新性
- C 、成长性
- D 、诚信状况
- 4 【选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定,以下符合创业板首次公开发行的条件要求的有()。
- A 、发行人只能经营一种业务
- B 、发行人最近一期末净资产不少于一千万元,且不存在未弥补亏损
- C 、发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
- D 、发行人最近两年实际控制人没有发生变更
- E 、发行后股本总额不少于五千万元
- 5 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核査,并在核查意见上签名、盖章
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定,以下符合创业板首次公开发行的条件要求的有()。
- A 、发行人只能经营一种业务
- B 、发行人最近一期末净资产不少于一千万元,且不存在未弥补亏损
- C 、发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
- D 、发行人最近两年实际控制人没有发生变更
- E 、发行人最近三年连续盈利,最近三年净利润累计不少于一千万元
- 7 【选择题】根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》(试行),下列说法错误的是()。
- A 、战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的股票。借出期限届满后,证券金融公司应当将借入的股票返还给战略投资者
- B 、创业板首次公开发行股票的定价方式、投资者报价要求、最高报价剔除比例、发行价格确定、网下初始配售比例、网下优先配售比例、网上网下回拨机制、网下分类配售安排、网下配售锁定安排、战略配售、超额配售选择权等事项,应当同时遵守交易所相关规定
- C 、发行人可以将招股说明书以及有关附件刊登于其他网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在交易所网站、符合中国证监会规定条件的网站的披露时间
- D 、中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在三个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作
- E 、中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制,持续关注交易所审核情况和发行承销过程监管情况
- 8 【选择题】根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》(试行),下列说法错误的是()。
- A 、战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的股票。借出期限届满后,证券金融公司应当将借入的股票返还给战略投资者
- B 、创业板首次公开发行股票的定价方式、投资者报价要求、最高报价剔除比例、发行价格确定、网下初始配售比例、网下优先配售比例、网上网下回拨机制、网下分类配售安排、网下配售锁定安排、战略配售、超额配售选择权等事项,应当同时遵守交易所相关规定
- C 、发行人可以将招股说明书以及有关附件刊登于其他网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在交易所网站、符合中国证监会规定条件的网站的披露时间
- D 、中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在三个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作
- E 、中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制,持续关注交易所审核情况和发行承销过程监管情况
- 9 【选择题】根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》(试行),下列说法错误的是()。
- A 、战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的股票。借出期限届满后,证券金融公司应当将借入的股票返还给战略投资者
- B 、创业板首次公开发行股票的定价方式、投资者报价要求、最高报价剔除比例、发行价格确定、网下初始配售比例、网下优先配售比例、网上网下回拨机制、网下分类配售安排、网下配售锁定安排、战略配售、超额配售选择权等事项,应当同时遵守交易所相关规定
- C 、发行人可以将招股说明书以及有关附件刊登于其他网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在交易所网站、符合中国证监会规定条件的网站的披露时间
- D 、中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在三个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作
- E 、中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制,持续关注交易所审核情况和发行承销过程监管情况
- 10 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露 的说法,正确的是()。Ⅰ .发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露 Ⅲ.发行人及其全体董亊、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章 Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核 查,并在核查意见上签名、盖章
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ 、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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