- 单选题 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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参考答案【正确答案：B】
B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。
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- C 、公平交易制度建设及执行情况
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- B 、公司员工工资是否符合规定
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- 7 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
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- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 10 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
热门试题换一换
- 在我国，遇到下列（ ）情形时，可以暂停基金估值。
- 下列关于期权合约的说法中，错误的是（ ）。
- （ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。
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- 个人投资者张三通过ABC证券公司在深交所买入股票，成交金额10000元，根据相关费率计算出佣金11元，印花税10元，经手费0.7元，证管费0.2元，他要为该笔交易支付的金额是（）元。
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