- 单选题下列选项中,不违反法律规定的证券交易行为是( )。
- A 、发起人自公司成立之日起1年内转让其所持有的本公司股份
- B 、公司董事在任职期间转让部分本公司股份
- C 、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
- D 、为上市公司出具法律意见书的专业人员在该文件公开后5日内买卖该种股票

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【正确答案:B】
本题考核限制的交易行为。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。发起人自公司成立之日起1年内不得转让其所持有的本公司股份;为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内不得买卖该种股票;为上市公司出具法律意见书的专业人员在该文件公开后5日内不得买卖该公司股票。

- 1 【单选题】下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是( )。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
- 2 【多选题】下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有( )。
- A 、甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
- B 、W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
- C 、某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一
- D 、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
- 3 【单选题】下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是( )。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
- 4 【单选题】下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购入,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
- 5 【单选题】下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是( )。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
- 6 【多选题】下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有( )。
- A 、甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
- B 、W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
- C 、某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一
- D 、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
- 7 【单选题】下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是( )。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
- 8 【多选题】下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有( )。
- A 、甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
- B 、W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系
- C 、某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一
- D 、为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
- 9 【单选题】 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是( )。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60%
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
- 10 【单选题】下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。
- A 、甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票
- B 、因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票
- C 、戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,将其所收购股票的60%转让给非关联方己公司
- D 、庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
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