- 多选题证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 2 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 3 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 4 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 5 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 6 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 7 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 8 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 9 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
- 10 【多选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（）。
- A 、责令限期整改
- B 、监管谈话
- C 、拘留主要负责人
- D 、出具警示函
热门试题换一换
- 下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。
- 2010年全球外汇期货恢复程度超过45%，高于任何其他期货市场。
- 进行外汇期货套期保值交易的目的是为了规避（ ）。
- 期货市场套利交易的作用包括( )。
- K线图中根据所代表的时间长短不同，可以将K线图分为（）。
- 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。
- 其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（）。
- 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
- 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。
- 对于金融机构而言，假设期权的v=-0.5658元，则表示（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Z2pAg