- 客观案例题 甲期货公司现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司欲申请金融期货交易结算业务资格,下列说法正确的是( )。
- A 、不能通过审核批准
- B 、能通过审核批准
- C 、能否通过由证监会视具体情况而定
- D 、可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制

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【正确答案:A】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(三)申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元。
净资产应当不低于人民币8亿元;而本公司只有5000万。因此不能通过。

- 1 【单选题】某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 2 【单选题】某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 3 【单选题】某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。
- A 、中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日
- B 、中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日
- C 、中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并对期货公司进行罚款
- D 、中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并撤销期货公司的经纪业务资格
- 4 【客观案例题】某期货公司的净资产为6000万元,资产调整值为4200万元,负债(不含客户权益)为1000万元,客户未足额追加的保证金为1500万元。风险资本准备为4000万元,该公司下列风险监管指标中符合标准的是( )。
- A 、净资本
- B 、净资本/风险资本准备
- C 、净资本/净资产
- D 、负债/净资产
- 5 【客观案例题】 甲期货公司现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司欲申请金融期货交易结算业务资格,下列说法正确的是( )。
- A 、不能通过审核批准
- B 、能通过审核批准
- C 、能否通过由证监会视具体情况而定
- D 、可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制
- 6 【客观案例题】 甲期货公司现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司欲申请金融期货交易结算业务资格,下列说法正确的是( )。
- A 、不能通过审核批准
- B 、能通过审核批准
- C 、能否通过由证监会视具体情况而定
- D 、可以通过审核批准,但结算范围受到一定的限制
- 7 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 8 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 9 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 10 【客观案例题】某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
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