- 多选题期货公司首席风险官的责任包括（ ）。
- A 、经营条件
- B 、风险管理
- C 、内部控制
- D 、保证金存管
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参考答案【正确答案：B,C】
完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益
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- A 、经营条件
- B 、风险管理
- C 、内部控制
- D 、保证金存管
- 2 【多选题】期货公司首席风险官的责任包括（ ）。
- A 、经营条件
- B 、风险管理
- C 、内部控制
- D 、保证金存管
- 3 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 4 【多选题】期货公司首席风险官的责任包括（ ）。
- A 、经营条件
- B 、风险管理
- C 、内部控制
- D 、保证金存管
- 5 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（）。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 6 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（）。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 7 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 8 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 9 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 10 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
热门试题换一换
- 根据《期货公司监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,并在结算净资本是对负债向下的,“预计负债”做如下处理()
- 针对企业套期保值业务，可设交易部、风险控制部和结算部，企业应保证公司交易部有资金调拨权但无使用权。
- 导致不完全套期保值的原因主要有（）。
- 期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人，不得在期货公司从事期货交易。（）
- 在DF检验中，将回归模型：两边同时减去可得，则估计量λ的t统计量（t=λ/Se（λ））服从（）分布。
- 以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（ ）。
- 从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务资格。（）
- 期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知，由（）承担举证责任。
- 期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。
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