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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 不定项
    题干：王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
    题目：小李可能将受到的行政处罚是（）。
  • A 、纪律惩戒
  • B 、责令改正
  • C 、给予警告
  • D 、罚款

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参考答案

【正确答案：B,C,D】

私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。 

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