- 选择题对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 2 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 3 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 4 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
- 5 【选择题】对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【选择题】对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【选择题】对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【选择题】对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【选择题】对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【选择题】证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
- A 、客户身份识别
- B 、大额和可疑交易报告
- C 、可疑交易的分析
- D 、与司法机关全面合作
热门试题换一换
- 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。（ ）
- 证券公司定向发行债券的募集说明书的有效期为（ ）个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算。
- 下列关于公司收购方式的表述,正确的是()。
- 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.守法合规Ⅱ.忠实客户利益Ⅲ.客观公正Ⅳ.诚实信用
- 基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经（）审查，出具合规意见书。
- 以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。Ⅰ.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件Ⅱ.准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系Ⅲ.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系Ⅳ.存款准备金的高低影响货币的供应量
- 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
- 间接融资的特点有（）。Ⅰ.间接性 Ⅱ.融资的相对集中性Ⅲ.融资信誉有较大的差异性 Ⅳ.可逆性
- 下列关于集资诈骗的描述中，错误的有（）Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
YkaW7